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2026年证券风控师考试《风险法律》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司内部控制制度中，对交易、结算、清算等关键环节的监督属于（）。

A.风险管理制度的监督

B.内部控制制度的监督

C.信息披露制度的监督

D.合规审查制度的监督

2.根据《证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，必须确保客户信用证券账户内的证券数量和价值不低于（）。

A.融资余额

B.融券卖出量

C.维持担保比例

D.信用额度

3.证券公司因违反《证券公司监督管理条例》被处以罚款的，罚款金额一般不超过违法所得的（）。

A.一倍

B.三倍

C.五倍

D.十倍

4.证券公司因违反信息披露义务被中国证监会责令改正的，改正期限一般不超过（）。

A.30日

B.60日

C.90日

D.180日

5.证券公司因违反客户资产保护规定被监管机构处罚的，直接负责的主管人员和其他责任人员可能被采取的措施包括（）。

A.责令辞职

B.禁止从事证券业务

C.没收违法所得

D.以上都是

6.根据《证券公司风险处置条例》，证券公司被认定为风险公司的，监管机构可以采取的措施包括（）。