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证券公司合规管理与业务流程手册（执行版）

第1章合规管理体系架构与职责

1.1合规委员会组织与运行机制

合规委员会是证券公司的“最高合规决策机构”，其核心职责是在董事会领导下，对全行合规战略方向、重大合规风险事项及合规资源投入拥有最终决定权。委员会通常由董事长任主任委员，首席合规官任副主任委员，成员涵盖各业务部门负责人及首席风险官，确保决策既具战略高度又接地气。

委员会会议制度严格遵循“一事一议”原则，会议频率一般每季度召开一次，遇重大风险事件或合规政策调整时，可临时召集召开。会议记录需由合规总监审核，核心内容包括议题、讨论意见、决议事项及签字确认人，形成具有法律效力的会议纪要