证券从业考试基本法律法规试题及答案.docxVIP

证券从业考试基本法律法规试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共40分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.根据《证券法》，下列关于证券发行的说法正确的是（）

A.所有证券发行均需经中国证监会注册

B.非公开发行证券无需向任何监管机构报备

C.公开发行公司债券实行注册制

D.向特定对象发行证券累计超过100人即构成公开发行

答案：C

2.证券公司为客户办理融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立（）

A.客户信用交易担保资金账户和客户信用交易担保证券账户

B.融资专用资金账户和融券专用证券账户

C.客户交易结算资金账户和客户证券账户

D.自有资金账户和自营证券账户

答案：B

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司净资本与负债的比例不得低于（）

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

答案：A

4.下列关于内幕信息知情人的表述，正确的是（）

A.上市公司独立董事不属于内幕信息知情人

B.通过业务往来获取内幕信息的会计师属于非法获取人

C.上市公司控股股东的董事、监事、高管属于法定内幕信息知情人

D.内幕信息知情人仅指上市公司内部人员

答案：C

5.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，诚信信息保存期限一般为（）

A.3年

B.5年

C.10年

D.永久

答案：B

6.证券公司开展资产管理业务