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2025年投资银行风险管理手册

第1章总则与合规框架

1.1手册适用范围与制定原则

本手册明确界定其适用对象为“全行级投资银行部”（包括投行部、并购部、证券承销部及衍生品交易部），旨在统一全行对复杂金融交易、衍生品头寸管理及跨境并购重组业务的合规标准。对于非投行类业务部门，需参照本手册中关于“行业特定风险”的通用条款执行，以确保全行风险管理语言的一致性。制定原则遵循“全覆盖、零容忍、可追溯”三大核心准则。覆盖范围必须延伸至从项目立项审批到交割后清算回款的每一个环节，杜绝任何“合规盲区”；风险管控要求坚持“实质重于形式”，严禁通过简化流程或口头指令绕过系统硬性控制；建立“谁发起、谁负责、