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2026年证券从业资格模拟卷四十三

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由公司董事会负责监督。

D.内部控制制度的建立可以完全依赖外部审计机构的建议，无需公司内部参与。

2.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.与公司自有资产严格分离，独立运作。

B.存放于证券公司指定的银行账户中。

C.由证券公司员工直接管理，以提高效率。

D.允许与公司其他业务资金混合使用，以方便调度。

3.下列关于证券市场信息披露的表述，正确的是（）。

A.上市公司可以不披露其关联交易信息，只要交易金额较小。

B.信息披露的内容必须真实、准确、完整，但可以适当延迟披露。

C.证券公司可以隐瞒其财务状况的恶化信息，以避免股价下跌。

D.信息披露的责任主体是证券公司的保荐机构，与公司本身无关。

4.证券公司为客户提供的融资融券服务，其保证金比例不得低于（）。

A.50%。

B.100%。

C.150%。