新疆分公司2026年一季度合规测试题.docxVIP

新疆分公司2026年一季度合规测试题

本次测试旨在考察员工对合规知识的掌握程度，请认真作答。

基本信息：[矩阵文本题]*

姓名：

________________________

部门：

________________________

一、单选题（每题5分，共50分）

1.证券公司应当建立健全客户身份识别制度，遵循“（）”的原则，针对不同客户、业务关系或者交易，采取有效措施，识别和核实客户身份。[单选题]*

了解你的客户(正确答案)

风险可控

诚实信用

勤勉尽责

答案解析：

证券公司客户身份识别制度的核心原则是“了解你的客户”，即A选项。

2.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少