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2025年证券登记结算业务操作手册

第1章总则与基本原则

1.1适用范围与职责分工

本手册适用于2025年度全国证券登记结算有限公司（以下简称“公司”）及所有参与证券登记结算业务的中介机构、会员单位在证券登记结算系统中的全流程操作。手册涵盖从客户身份识别、证券账户开立、证券过户、资金清算到最终权益确认的每一个业务环节。证券登记结算部作为核心运营部门，负责统筹制定年度业务操作规范，制定并执行系统操作指引，对系统运行状态进行实时监控与异常处置，确保系统7×24小时稳定运行。

客户服务中心（CallCenter）作为第一道服务防线，负责受理客户咨询、投诉及业务办理，严格执行“首问负责制”，确保客户在15分钟内获得响应，24小时内完成业务办理或转介。交易结算部负责处理资金清算、交收指令下达、资金划转及交收结果核对工作，确保每日T+0或T+1的交收指令准确无误地发送至登记机构。信息技术部（IT部）负责维护证券登记结算系统、交易所系统及结算系统的网络与硬件设施，定期进行安全漏洞扫描与系统升级，保障系统可用性达到99.99%以上。

风险管理部负责识别、评估并监测业务操作中的潜在风险，定期出具《业务操作风险报告》，对违反操作手册的行为进行问责与处罚，确保合规底线不被突破。

1.2业务合规性要求

所有业务操作必须严格遵循《证券法》、《证券登