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2026年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷（附答案）

1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确约定客户回访的内容、方式和要求，对新签约客户的回访应当自合同签订之日起（）个工作日内完成。

A.5B.7C.10D.15

2.根据现行有效的《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者按照风险承受能力由低到高划分为（）个等级。

A.3B.4C.5D.6

3.证券投资顾问向客户提供投资建议，下列做法符合监管规定的是（）

A.向客户提示投资风险后，口头保证本金不会遭受损失

B.基于对市场走势的判断，以个人名义向老客户额外收取服务费用

C.基于本公司研究部门发布的研究报告提供投资建议，明确标注研究报告的发布机构和发布时间

D.为了吸引客户签约，夸大自身过往投资业绩，提示“盈亏自负”即可免责

4.关于无差异曲线的特征，下列说法正确的是（）

A.同一条无差异曲线上不同投资组合给投资者带来的效用不同

B.风险厌恶程度越高的投资者，无差异曲线的斜率越陡

C.无差异曲线位置越靠下，代表投资者的效用水平越高

D.无差异曲线从左上向右下倾斜，斜率为负

5.下列指标中，主要用于衡量债券利率风险的是（）

A.久期B.到期收益率C.持有期收益率D.流动比率

6.全面实行股票发行注册制后，下列关于注册制核心要