2026年期货从业资格考试期货基础知识反洗钱含解析.docxVIP

2026年期货从业资格考试期货基础知识反洗钱含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据我国《反洗钱法》，下列哪项不是金融机构履行反洗钱义务的主要内容？（）

A.建立客户身份识别制度

B.对客户交易进行实时监控并阻止所有异常交易

C.建立客户身份资料和交易记录保存制度

D.按照规定报告大额交易和可疑交易

2.期货经营机构在为客户办理开户手续时，应采取合理措施识别客户身份，以下哪项措施是不必要的？（）

A.核实客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

B.了解客户的交易目的、交易习惯等

C.对于涉嫌恐怖融资的可疑客户，必须立即中止交易并向上级报告

D.保存客户身份识别过程中获取的客户信息

3.客户身份识别制度的核心原则是？（）

A.客户至上

B.了解你的客户（KYC）

C.利润优先

D.保密至上

4.下列关于客户身份资料保存期限的表述，正确的是？（）

A.自客户销户之日起保存5年

B.自交易记录发生之日起保存3年

C.按照相关法律法规规定的最长期限保存

D.客户要求销毁即可销毁

5.期货经营机构发现客