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2026年合规管理专项考核题库

一、单选题（每题2分，共20题）

1.题目：某金融机构在处理客户投诉时，发现员工泄露了客户的个人隐私信息。根据《个人信息保护法》，该金融机构应如何处理此事？

A.仅对员工进行内部处分

B.仅向客户进行赔偿

C.依法向监管机构报告并采取补救措施

D.由客户自行决定是否追究责任

答案：C

2.题目：某跨国企业在中国的子公司，其合规管理体系应优先遵循以下哪项法规？

A.母公司的内部规章制度

B.中国的《公司法》

C.中国的《反不正当竞争法》

D.母公司所在地的法律法规

答案：B

3.题目：根据《证券法》，上市公司信息披露的义务主体是？

A.证监会

B.证券交易所

C.公司董事会

D.公司全体股东

答案：C

4.题目：某企业因未按规定缴纳环保税被税务机关罚款，该企业不服，应通过以下哪种途径维权？

A.直接向法院提起诉讼

B.先向上一级税务机关申请复议

C.先向人大反映情况

D.向媒体曝光

答案：B

5.题目：根据《劳动合同法》，用人单位在解除劳动合同时，应提前多久通知员工？

A.3天

B.7天

C.30天

D.15天

答案：C

6.题目：某电商平台发现商家销售假冒伪劣商品，根据《电子商务法》，平台应如何处理？

A.仅对商家进行罚款

B.仅向消费者进行赔偿