2026年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案.docxVIP

2026年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案

一、单项选择题

1.下列关于证券公司设立的条件，说法错误的是（）。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

D.有完善的风险管理与内部控制制度，注册资本最低限额为人民币5000万元

答案：D。证券公司的注册资本最低限额根据业务类型不同而有所不同，经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。所以选项D说法错误。

2.下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。

A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报

C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案：B。选项A，挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金属于禁止行为；选项C，在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券是违规的；选项D，为牟取佣金收入，诱使