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证券期货市场监管与合规手册（执行版）

第一章总则与基本原则

第一节监管体制与组织架构

1.1监管体制与组织架构

我国证券期货市场的监管体制实行“统一监管、分级管理、协调配合”的架构，国务院金融监督管理机构（即国家金融监督管理总局及其派出机构）依法对证券期货市场实施统一监督管理。在组织架构上，中国证监会及其派出机构作为最高监管机构，负责制定监管规则、查处重大违法违规行为，并拥有对违法违规机构采取行政处罚、市场禁入等严厉措施的权力。

对于地方性事务，中国证监会派出机构负责辖区内的日常监管工作，包括现场检查、非现场监测以及对辖区内证券公司、期货公司的日常行为进行监控。监管机构内部