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证券交易规则与风险控制手册

第1章总则与基本原则

1.1适用范围与定义

本章适用于中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）依法监管的境内所有证券交易活动，涵盖证券交易所（如上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所）的交易规则、登记结算机构（如中国结算）的结算业务以及证券公司（包括证券公司及其子公司）的经纪业务、自营业务及资产管理业务。“证券交易”指投资者通过证券交易场所买卖有价证券的行为，包括股票、债券、基金、权证等；“风险控制”指通过内部制度、技术手段和操作流程，识别、监测、预警并处置证券市场中可能出现的信用风险、市场风险、流动性风险及操作风险，确保交易安全与合规。

本节定义中的“内幕信息”指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括重大资产重组、利润分配、重大诉讼、高管变动等；“适当性”指将合适的产品或服务匹配给合适的投资者，包括了解客户、评估客户风险承受能力、匹配产品。本章遵循《中华人民共和国证券法》、《证券法实施条例》及交易所业务规则，确立“依法合规、公平竞争、公开透明、审慎经营”的基本原则，严禁操纵市场、内幕交易、利益输送等违法违规行为，确保金融市场秩序健康有序。对于“证券从业人员”的定义，包括证券公司、证券投资咨询机构、证券服务机构及其从业人员，以及依法取得相关资格的人员；对于“业务人员”的定义，指在