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2026年证券从业资格考试证券发行市场实务含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券发行市场是（）的市场。

A.已发行证券的流通

B.创设新的证券并为其发行提供场所

C.证券二级市场的交易

D.证券投资信息的传播

2.中国目前证券发行审核主要遵循的原则是（）。

A.核准制

B.审批制

C.注册制

D.会员制

3.下列关于证券发行注册制的表述中，正确的是（）。

A.发行审核机构对发行人的发行资格进行实质性判断

B.发行人的发行行为必须符合相关法律法规，但发行实质由中介机构负责

C.发行审核机构有权否决不符合“发行人适当性”要求的发行申请

D.注册制意味着发行上市没有任何门槛

4.发审委会议的表决结果，票数达到出席会议的发审委委员人数的（）以上为通过。

A.一半

B.三分之二

C.四分之三

D.二分之一

5.在证券发行过程中，负责对发行人的财务状况、经营成果、重大风险等进行全面核查并发表意见的机构是（）。

A.证券登记结算公司

B.证券交易所

C.证券承销商