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证券从业资格金融市场基础知识试卷及详解

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

金融市场最核心的首要功能是以下哪一项

A.资金融通功能

B.风险管理功能

C.价格发现功能

D.提供流动性功能

答案：A

解析：金融市场的核心定位就是调剂社会资金的余缺，将闲置资金从资金供给方转移到有融资需求的实体部门，这是所有其他衍生功能的基础。其余选项都是金融市场在资金融通的基础上延伸出来的功能，不属于首要核心功能，其中B选项风险管理功能主要由衍生品市场侧重实现，C选项价格发现功能是交易环节衍生的效果，D选项提供流动性是资产交易的配套属性。

整个证券市场运行的核心参与主体是

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.行业监管机构

答案：B

解析：证券投资者是市场资金的最终提供方，也是所有证券产品的最终需求方，没有足够的投资者参与，整个证券市场的发行、交易环节都无法正常运转，是市场运行的核心主体。其余选项都是市场的配套参与方，A选项发行人是融资需求方，C选项中介机构是服务类主体，D选项监管机构是规则制定和秩序维护主体，都不属于核心运行主体。

我国境内上海、深圳证券交易所目前采用的组织形式是

A.公司制

B.会员制

C.合伙制

D.特许制

答案：B

解析：根据我国证券法的明确规定，境内的证券交易所全部实行会员制组织形式，由证券公司等市场主体作为会员共同参与治理