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2026年初证券从业考试证券发行与承销流程含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确答案选项字母填入括号内）

1.根据现行规定，公开发行股票时，保荐机构负责组织协调发行人及其各中介机构准备申请文件，并对发行人的发行申请材料和信息披露内容进行核查验证，出具保荐意见。这里的“核查验证”主要是指（）。

A.对发行人财务状况的审计

B.对发行人业务发展前景的评估

C.对招股说明书等申请文件形成过程的合规性、完整性、真实性和准确性进行审慎核查和验证

D.对发行人是否符合上市条件的最终认定

2.发行人编制的招股说明书全文文本应当在发行前至少在中国证监会指定的报刊或者中国证监会指定的网站上披露。这里的“指定报刊”和“指定网站”是由（）指定的。

A.发行人的保荐机构

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

3.股票发行采用询价定价方式的，发行人应当在招股说明书附录中详细说明询价组织方式、参与询价的机构投资者范围、定价原则、定价方式、价格区间确定方式等。这里的“询价”主要是指（）。

A.发行人与承销商之间的价格协商

B.向战略投资者进行的价格沟通

C.向符合条件的