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2025年证券公司投资银行业务操作手册

第1章总则与合规管理

1.1适用范围与基本原则

本手册适用于2025年度开展证券发行保荐、承销保荐及财务顾问业务的所有证券从业人员，涵盖从业务受理、尽职调查、文件制作、内核审批到持续督导的全生命周期操作。所有人员必须严格遵守《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及中国证券业协会发布的《证券公司投资银行业务指引》等法律法规。2025年业务开展坚持“合规为底、质量为本、风险可控”的核心原则。在项目实施前，必须完成业务准入资格核查，确保保荐机构具备相应的保荐业务资格及持续督导资质，严禁不具备资格机构承接合规性审查。

业务全流程实行“双