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证券交易业务操作与风险控制手册

第1章证券交易业务基础与合规要求

1.1法律法规与监管框架

根据《中华人民共和国证券法》（2019年修订，2023年8月1日施行），证券交易活动必须在依法设立的证券交易所、证券公司或银行间市场进行，任何非法证券交易行为均属违法。中国证监会（CSRC）是证券市场的最高行政监管机构，其发布的《证券公司监督管理条例》规定了证券公司必须建立的风险控制体系，要求从业人员必须持有执业证书并严格遵守《证券法》关于禁止内幕交易、操纵市场的强制性规定。

沪深交易所发布的《上海证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所交易规则》详细规定了交易时间（周一至周五