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证券交易与结算规范手册（执行版）

第1章总则与职责

1.1适用范围与定义

本手册严格依据《中华人民共和国证券法》、《证券交易和结算管理办法》及中国证券业协会发布的最新规范性文件编制，旨在为证券从业人员、券商机构及结算参与人提供统一的合规操作指南。适用范围涵盖从开户申请、委托交易、大宗交易、大宗交易后市场报价与成交、债券回购、股票质押式回购、融资融券、股票质押式回购担保品登记、证券贷款、现金管理、证券借贷、结算、清算、登记、托管、登记结算、投资者适当性管理、信息披露、证券及衍生品交易、证券及衍生品投资咨询、证券及衍生品投资顾问、证券及衍生品投资顾问业务、证券及衍生品投资顾问交易、证券及衍