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金融合规管理与风险控制手册（执行版）

第1章总则与合规文化

1.1合规管理体系架构与职责分工

公司设立由董事会直接领导、总经理办公会协调、合规总监具体执行的“三道防线”架构，第一道防线为业务部门，负责业务合规的识别与执行；第二道防线为合规、风控及法律部门，负责监督、评价与报告；第三道防线为内部审计部门，负责独立审计与持续监控。明确合规总监为合规管理第一责任人，直接向董事会汇报，负责制定合规战略、配置资源并考核合规绩效；合规经理作为合规管理第一执行责任人，负责日常合规工作的具体落地、制度编撰及培训实施。

建立跨部门的“合规管理委员会”，由高管层、业务负责人及法务代表组成，每季度召开