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2026年证券投资顾问资格考试《证券发行》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序向投资者募集资金并发行证券的行为，以下哪项不属于证券发行的基本特征？

A.公开性

B.广泛性

C.灵活性

D.强制性

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.帮助发行人制定发行方案

B.进行市场宣传和推介

C.保管发行人的募集资金

D.为投资者提供投资建议

3.我国《证券法》规定，公开发行股票的发行人必须符合的条件不包括以下哪项？

A.具有持续盈利能力

B.股本总额不低于人民币3000万元

C.公司净资产不低于人民币2000万元

D.发起人认购的股份不少于公司股份总数的35%

4.在证券发行过程中，保荐机构的主要职责不包括以下哪项？

A.对发行人的资格进行审查

B.协助发行人准备发行文件

C.对发行人的信息披露进行核查

D.为投资者提供投资建议

5.我国《公司法》规定，公司发行新股必须经过股东大会的决议，以下哪项不是股东大会决议的内容？

A.发行新股的种类和数量

B.发行新股的定价方式

C.发行新股的募集资金用途

D.发