树合规风、做合规人-银行合规培训PPT课件.pptx

树合规风做合规人银行合规培训课件·2026版坚守合规底线·筑牢风险防线·护航业务发展

课程框架与学习目标三大核心能力目标掌握银行合规管理体系与法律法规框架熟悉重点领域合规实务与操作规范建立合规思维，践行合规文化学习方式理论讲授+案例分析+情景模拟+互动讨论参考依据：《商业银行法》《反洗钱法》《金融机构合规管理办法》七大模块第一章合规管理基础—三道防线与治理架构第二章法律法规与监管要求—法律体系/反洗钱/消保第三章内控与风险管理—五要素/操作风险/信贷合规第四章重点领域合规实务—反洗钱/数据安全/关联交易第五章案例警示教育—以案为鉴/以案促改第六章员