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2025年互联网证券业务操作与风险控制手册

第1章业务合规与法律框架

1.1法律法规体系解读

本节旨在梳理构建证券业务合规基石的法律图谱，确保所有操作行为均在法定轨道上运行。

《证券法》作为根本大法：2024年修订后的《证券法》确立了证券发行与交易的基本制度，明确规定发行人信息披露的真实性、准确性、完整性，任何虚假陈述均可能导致公司负责人和直接负责的主管人员面临刑事责任。业务人员必须严格审核招股说明书中的财务数据，若发现虚假记载，应立即停止发行并报告监管机构。《证券期货经营机构监督管理办法》界定机构边界：该办法严格区分了证券公司、期货公司、证券咨询机构的业务边界，严禁跨业务条