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研究报告

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青岛海尔股份有限公司董事会关于公司内部控制的自我评估报告

一、内部控制概述

1.1.内部控制目标与原则

海尔股份有限公司内部控制的目标旨在确保企业运营的效率和效果，促进企业目标的实现，并防范风险。具体目标包括但不限于：

(1)保护企业资产的安全性和完整性，防止资产损失、舞弊和非法使用。例如，根据2019年的财务报告，海尔通过实施严格的资产管理程序，降低了0.5%的资产损耗率，相比2018年提高了资产的使用效率。

(2)确保财务报告的真实性和可靠性，提高财务信息的透明度。海尔股份有限公司自2018年以来，实现了财务报告无重大错报，并连续三年获得“中国上市公司信息披露质量奖”。

(3)提升企业的经营效率和效果，实现战略目标的达成。根据海尔2018年至2020年的年度报告，公司通过优化内部管理流程，提高了10%的运营效率，实现了营业收入的稳步增长。

海尔股份有限公司内部控制的原则包括但不限于以下内容：

(1)合规性原则：公司所有业务活动都必须符合相关法律法规，并遵循国际标准和行业最佳实践。以2019年的供应链管理为例，海尔通过实施合规性审查，确保了所有供应商的资质和产品质量符合要求。

(2)有效性原则：内部控制设计必须符合实际业务需求，能够有效识别、评估和应对各类风险。例如，在2020年，海尔对内部控制系统进行了全面评估，识别出10