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2026年证券发行《发行》测试

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序向投资者募集资金并发行证券的行为，以下哪项不属于证券发行的基本原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.筹集资金

B.发行证券

C.评估风险

D.管理投资者账户

3.以下哪种证券发行方式属于私募发行？

A.公开招标发行

B.询价发行

C.定向增发

D.首次公开募股（IPO）

4.证券发行人在发行证券前，必须向监管机构提交的文件不包括以下哪项？

A.招股说明书

B.公司章程

C.财务报表

D.发行公告

5.证券发行的价格确定方法不包括以下哪项？

A.固定价格法

B.竞价法

C.询价法

D.摊薄法

6.证券发行过程中，发行人需要披露的信息不包括以下哪项？

A.发行规模

B.发行价格

C.发行时间

D.投资者个人隐私

7.证券发行失败的情形不包括以下哪项？

A.发行价格过低

B.投资者认购不足

C.发行规模过大

D.发行时