经纪业务操作与服务规范手册（执行版）.docx

经纪业务操作与服务规范手册（执行版）

第1章总则与职责分工

1.1经纪业务基本原则与适用范围

经纪业务是指证券经纪机构接受客户委托，以促成交易为目的，代理客户买卖证券的业务活动，其核心在于“代理”与“中介”的双重属性，必须严格恪守诚实信用、勤勉尽责、公平竞争和依法合规四大基本原则，严禁任何形式的利益输送或内幕交易。适用范围涵盖从客户开户、委托申报、交易执行到结算交收的全生命周期，包括但不限于股票、债券、基金、衍生品等标准化及定制化证券产品的经纪业务，同时明确界定该规范适用于所有在境内注册并从事经纪业务的证券机构及其从业人员，不适用于资产管理业务或自营业务。

本规范适用的具体业务场