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证券投资业绩评价与考核手册

第1章总则与考核原则

1.1考核目的与适用范围

本手册旨在构建一套科学、公正、透明的证券投资业绩评价体系，通过量化评估基金经理及投资团队的决策能力，引导投资行为回归价值投资本源，防范道德风险，提升机构整体投资效能。适用范围涵盖所有经本公司董事会批准设立的证券投资部、独立投资部及特定项目组的管理人员，具体包括基金经理、投资分析师、风控专员及合规部门负责人等核心岗位人员。

考核不仅关注绝对收益实现率，更深度融合市场波动率、持仓集中度及资产配置偏离度等动态指标，确保考核结果能真实反映各团队在不同市场环境下的应对策略。本手册明确界定考核对象为直接参与投资决策的管理人