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投资业务管理与合规手册

第1章投资业务管理基础与组织架构

1.1投资业务合规管理总则

本章节确立了全行投资业务合规管理的“红线”与“底线”，明确规定所有投资行为必须严格遵循国家法律法规、监管规定及本行内部规章制度，严禁任何形式的利益输送、内幕交易及违规担保。合规管理是投资决策的“过滤器”，在投资决策前必须完成合规性审查，对于存在重大法律风险的标的，必须实行“一票否决”制，确保投资方向符合国家宏观审慎政策导向。

本手册遵循“谁主管、谁负责，谁审批、谁负责”的原则，将合规责任落实到每一个投资岗位和每一个决策环节，实行终身责任追究制，确保责任链条无缝衔接。建立“合规+投资”双