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互联网证券业务规范与操作手册

第1章总则

1.1适用范围

本章适用于所有在中华人民共和国境内依法设立并开展互联网证券业务（包括互联网证券经纪、互联网证券自营、互联网证券资产管理、互联网证券做市等）的证券公司及其分支机构、员工。任何通过互联网平台（如APP、网站、小程序等）向投资者提供证券交易服务、发行与承销、证券资产管理或提供相关咨询服务的机构，均必须严格遵守本章规定。

本章特别针对利用大数据分析、云计算、等技术手段进行互联网证券业务风控、投资者适当性管理和交易监控的数字化场景做出规范。本规范明确界定“互联网证券业务”的边界，区分线上渠道与线下渠道的合规要求差异，严禁将线下业务违规线