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证券承销业务操作与合规手册

第1章

承销业务基础与准入管理

1.1承销业务定义与核心流程概述

承销业务是指证券承销机构接受发行人委托，依据证券发行上市规则，协助发行人设计、制作并销售证券，直至证券在证券交易所挂牌交易或完成注册登记的完整过程。其核心在于“承”与“销”的结合，即通过承销商的专业能力，将发行人的融资需求转化为市场认可的证券产品。根据《证券法》及《证券承销与保荐业务管理办法》，承销业务分为公开发行和公开发行证券的证券承销与保荐业务，涵盖股票、公司债券、资产支持证券、可转换公司债券、可交换公司债券、债券回购、短期融资券等。

核心流程始于发行人内部立项，随后进入尽职调查阶段，