公务员考试｜证监会专业科目（法律类）核心内容精简版（必考速记）.docxVIP

公务员考试｜证监会专业科目（法律类）核心内容精简版（必考速记）

考试考情：满分100分、120分钟；题型：单选+多选+不定项+案例；分值占比：证券期货法律65%+民商事法律20%+行政刑事诉讼10%+其他5%；出题特点：重法条原文、重监管处罚、重主体资质、易混数字多。

一、基础法律理论（送分基础）

1.法的基本特征

国家制定认可、以权利义务为内容、国家强制力保障、普遍约束力。

法律关系：主体（自然人/法人/国家）、客体（物、行为、智力成果）、内容（权利义务）。

2.法律责任划分

民事责任：赔偿、返还、违约金（平等主体）。

行政责任：罚款、没收、警告、暂停/撤销业务许可。

刑事责任：管制拘役、有期徒刑、罚金、没收财产（最严厉）。

二、证券法（分值最高、重中之重）

1.证券发行制度

我国证券发行实行注册制。

公开发行情形：向不特定对象发行；向特定对象发行累计超200人（依法员工持股除外）。

股票发行：公允定价、禁止折价发行；债券可平价、溢价发行。

2.证券交易规则

交易原则：公开、公平、公正；自愿、有偿、诚实信用。

交易场所：证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所。

禁止交易人员：证券从业人员、监管人员、涉密人员（不得直接、借他人名义持有股票）。

3.四大禁止违法行为（必考案例）

内幕交易：内幕信息知情人+未公开重大信息；敏感期买卖。

操纵市场：虚假交易、连续买卖、