2025年证券公司资产管理业务操作与风险管理手册.docx

2025年证券公司资产管理业务操作与风险管理手册

第1章资产管理业务合规与准入管理

1.1业务资质资格与人员准入要求

证券公司必须建立严格的“双录”（录音录像）制度，确保所有资管产品募集及存续期间，销售人员的操作行为全程可追溯、可复核，录像资料需保存不少于5年，并定期由合规部门进行抽查与质控。新任董事、监事及高级管理人员必须通过证券业从业人员资格认证考试，并取得执业证书，且连续任职时间不得少于2年，不得在任职期间同时在2家以上证券公司担任高管。

核心岗位人员（如基金经理、投资总监）必须持有基金从业资格，且最近2年内未因违法违规受到行政处罚，同时需通过公司组织的