2026年4月证券从业资格考试投资银行业务历年真题含解析.docx

2026年4月证券从业资格考试投资银行业务历年真题含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共60分）

1.根据中国证券监督管理委员会的规定，证券公司从事证券承销与保荐业务，必须取得相应的（）。

A.经纪业务资格

B.资产管理业务资格

C.投资咨询业务资格

D.承销与保荐业务资格

2.发行人申请首次公开发行股票，其最近三个会计年度净利润均为正数，且累计超过人民币（）元。

A.1000万

B.5000万

C.1亿

D.5亿

3.在股票发行过程中，负责向投资者推介和销售股票的证券公司是指（）。

A.保荐机构

B.主承销商

C.摊销商

D.证券登记结算机构

4.我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券公司承销证券，应当依照《证券法》规定采用（）方式。

A.代销或包销

B.竞价或协商

C.招标或询价

D.挂牌或询价

5.发行人的董事、监事和高级管理人员在发行股票期间，不得进行损害公