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2026案件专项治理自查报告自查报告(3篇)

第一篇

我行严格按照上级监管部门及总行关于2026年案件专项治理工作的部署要求，于2026年3月至5月在全行范围内开展了全面深入的案件专项治理自查工作。本次自查以“排查风险隐患、堵塞管理漏洞、强化合规意识、遏制案件发生”为核心目标，覆盖全行17家支行、3个直属营业部及所有业务条线，累计排查各类业务台账12.7万份、员工行为档案3217份、内部管理制度156项，约谈重点岗位人员187人次，确保自查工作无盲区、无死角。

一、自查组织实施情况

1.强化组织领导。总行第一时间成立由党委书记、行长任组长，分管副行长任副组长，合规部、风险管理部、信贷管理部、运营管理部、人力资源部等部门负责人为成员的案件专项治理自查领导小组，明确各部门职责分工：合规部牵头统筹自查工作，负责制定方案、协调推进、汇总结果；风险管理部负责信贷及市场风险领域排查；运营管理部负责柜面操作及支付结算风险排查；人力资源部负责员工行为及队伍管理排查；各支行、营业部成立对应工作小组，落实本单位自查任务。领导小组先后召开3次专题会议，研究部署自查重点、解决推进过程中遇到的问题，确保自查工作有序推进。

2.制定专项方案。结合本行实际及监管要求，制定《2026年案件专项治理自查工作实施方案》，明确自查范围涵盖信贷业务、柜面操作、内控管理、员工行为、信息科技、资金运营六大领域，细化37项