2026年证券分析师胜任能力考试《证券公司业务实务》试卷.docVIP

2026年证券分析师胜任能力考试《证券公司业务实务》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司开展资产管理业务时，以下哪项不属于其核心职责？

A.客户资产的安全保管

B.投资组合的主动管理

C.市场信息的持续研究

D.客户投资风险的全面评估

2.在证券公司信用业务中，以下哪种业务模式属于非保本浮动收益型？

A.融资融券业务

B.资产证券化业务

C.定向资产管理业务

D.证券自营业务

3.证券公司从事自营业务时，以下哪项指标不属于其风险控制的核心内容？

A.资产负债率

B.成本收入比

C.净资本充足率

D.风险覆盖率

4.证券公司开展投资银行业务时，以下哪项工作不属于承销与保荐业务的核心环节？

A.发行文件的审核

B.市场推介活动

C.上市后的持续督导

D.发行定价的确定

5.证券公司从事资产管理业务时，以下哪种情况会导致其被监管机构采取限制措施？

A.客户投诉率低于行业平均水平

B.基金规模连续三年稳定增长

C.违规使用客户资产进行交易

D.投资策略符合监管要求

6.证券公司信用业务中，以下哪种业务模式属于固定收益型？

A.融资融券