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2026年基金从业证券投资基金基础卷知识点测试

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.下列关于基金合同生效条件的说法中，错误的是（）。

A.募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的百分之八十以上

B.基金募集份额持有人的人数达到规定人数

C.基金份额持有人大会召开会议，出席人数符合规定

D.基金管理人向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续

2.下列关于ETF与LOF区别的说法中，正确的是（）。

A.ETF主要在交易所申购赎回，LOF主要在代销机构申购赎回

B.ETF的申购赎回通常以现金替代方式交换一篮子股票，LOF的申购赎回必须以现金交换基金份额

C.ETF的二级市场交易价格与基金份额净值基本一致，LOF的二级市场交易价格则可能偏离净值

D.ETF主要投资于股票，LOF主要投资于债券

3.根据基金资产估值的原则，对于不存在活跃市场的投资品种，应采用（）确定公允价值。

A.市场价格

B.最近交易市场报价

C.估值技术

D.上一交易日收盘价

4.某债券面值为100元，票面利率为5%，期限为3年，到期一次还本付息。若投资者以95元的价格买入，持有至到期，则该投资者的到期收益率为（）。

A.6.32%

B.5.26%

C.7.37%

D.8.42%

5.下列关于基金风险收益特