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证券公司投资银行业务操作与合规管理手册

第一章总则与基本原则

第一节机构准入与资质管理

1.11.1.1证券公司投资银行业务的机构准入遵循“准入即监管、监管即退出”的底线思维，所有拟开展IPO承销保荐、财务顾问、并购重组等业务的项目，必须在项目立项前完成内部尽职调查与外部监管申报的双重审查。

对于拟承销重大资产重组项目的保荐机构，需由保荐机构内部董事会或股东会审议通过，并同步向中国证监会派出机构提交《项目立项申请书》，确保项目符合《证券发行与承销管理办法》及《私募投资基金监督管理条例》的强制性规定。在资质审查环节，必须严格核查保荐机构是否存在重大违法违规记录，特别是近三年内