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2025年证券业务规范与风险管理手册

第1章总则与基本原则

1.1适用范围与定义

本手册严格依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》及中国证监会发布的《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规制定，旨在规范全行业证券业务运作行为，构建“事前防范、事中控制、事后处置”的全生命周期风险管理体系。适用范围覆盖所有持牌证券公司及其分支机构、子公司、员工、外包服务商及第三方合作机构，包括股票、债券、期货、基金、衍生品等各类证券产品的承销、保荐、自营、资管、投行及经纪业务。

定义中，“证券业务”特指以营利为目的，通过证券交易活动进行的资产管理、财富管理、投资咨询、财务顾问及证券承销保荐等核心业务活动，不包括单纯的经纪交易撮合服务。手册中规定的“合规管理”是指公司建立、实施、监督、评价内部控制及合规管理体系的过程，其核心目标是确保公司在法律授权范围内开展业务，实现合法合规经营。“风险管理”在此语境下不仅指风险识别与量化，更包含风险偏好设定、风险限额管理、风险隔离及风险文化建设等战略层面的内涵，是证券业务稳健发展的基石。

对于“重大风险事件”，本手册界定为公司净资产出现5%以上连续亏损、发生系统性重大风险事件导致公司无法持续经营、或监管通报指出存在重大违规隐患等情况，需立即启动应急预案。

1.2合规管理职责

董事会负责审议公司的合规发展战略，批准合规管理政