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证券从业资格证发行承销试题及解析

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

根据我国《证券法》的规定，向不特定对象发行证券，或者向特定对象发行证券累计超过一定人数的，属于公开发行。这个“一定人数”是指（）。

A.五十人

B.一百人

C.二百人

D.五百人

答案：C

解析：本题考察公开发行的界定标准。根据我国《证券法》的相关规定，向不特定对象发行证券，或者向特定对象发行证券累计超过二百人的，属于公开发行。这是划分公开发行与非公开发行的重要数量界限。选项A、B、D均不符合现行法律的规定。

首次公开发行股票并在主板上市，其发行人应当符合的条件之一是，最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

A.一

B.二

C.三

D.五

答案：C

解析：本题考察主板IPO的发行人主体资格条件。根据相关上市规则，为了确保发行人具有持续经营能力和稳定性，要求其在最近三年内主营业务、董事、高级管理人员保持稳定，实际控制人没有发生变更。选项A、B的时间要求过短，选项D的时间要求过长，均不符合规定。

在股票发行过程中，负责对发行人进行尽职调查、辅导，并承担保荐责任的机构是（）。

A.主承销商

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.资产评估机构

答案：A

解析：本题考察股票发行中的主要中介机构职责。主承销商（通常也是保荐机构）是发行上市的