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银行合规管理基本制度模版

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[银行名称]合规管理基本制度

第一章总则

第一条目的与依据

为规范[银行名称]（以下简称“本行”）经营管理行为，有效识别、评估、监测和控制合规风险，保障本行安全稳健运行，维护金融市场秩序，保护存款人及其他利益相关者的合法权益，根据国家相关法律法规、金融监管规定及本行章程，特制定本制度。

第二条定义

本制度所称合规，是指本行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致。法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。

本制度所称合规风险，是指本行因未能遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

第三条适用范围

本制度适用于本行及本行所属各分支机构、各部门（以下统称“各单位”）的所有经营管理活动及全体员工（含合同制员工、劳务派遣人员及其他为我行提供劳务的人员）。本行控股或实际控制的其他机构，可参照本制度另行制定合规管理制度，或直接适用本制度。

第四条合规管理基本原则

（一）合规优先原则：本行在追求经济效益的同时，必须将合规置于优先地位，确保各项业务活动符合法律法规及监管要求。

（二）全员有责原则：合规是本行全体员工的共同责任，每位员工都应在其岗位职责范围内履行合规义务。

（三）风险为本原则：合规管理应突出重点，关注高风险领域，