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2026年证券从业资格考试《基金监管》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于基金监管目标的表述，错误的是（）。

A.保护基金投资者的利益

B.维护证券市场的公平、公正和公开

C.促进基金市场的健康发展

D.最大化基金管理人的利润

2.基金监管机构对基金管理人的监管不包括（）。

A.资产负债表审查

B.内部控制制度评估

C.投资策略合规性检查

D.营业执照年检

3.基金信息披露的主要目的是（）。

A.提高基金管理人的知名度

B.增加基金的投资收益

C.保障投资者的知情权

D.减少基金监管机构的负担

4.下列关于基金募集行为的表述，正确的是（）。

A.基金募集可以无限制地进行广告宣传

B.基金募集必须经过监管机构的批准

C.基金募集可以由非持牌机构进行

D.基金募集不需要披露风险因素

5.基金份额持有人大会的决议，对基金份额持有人具有约束力的条件是（）。

A.出席人数超过1/2

B.决议内容符合基金合同约定

C.投票比例超过1/3

D.监管机构批准

6.基金管理人内部控制制度的核心内容不包括（）。

A.风险管理

B.信息披露