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证券公司业务操作与规范手册（执行版）

第1章总则与合规管理

1.1适用范围与职责分工

本手册适用于本证券公司及其所有业务部门、分支机构、子公司及全体员工，涵盖证券承销保荐、自营交易、资产管理、融资融券、经纪业务等全业务条线，确保“人人合规、事事合规”。合规管理部门作为本公司的“防火墙”和“防火墙外”的独立监督主体，对全公司合规管理负总责；业务部门是合规管理的“第一责任人”，对业务开展过程中的合规性负直接责任。

具体岗位职责划分中，合规总监负责统筹全公司合规战略与体系建设；合规经理负责日常合规检查与问题处理；业务条线负责人需将合规要求嵌入业务流程设计，严禁越权操作。对于新入职员工，必须经