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证券经纪业务规范手册

第1章总则

1.1总则规定

本手册旨在统一证券经纪业务的操作标准，明确经纪机构在客户经纪业务中的执业规范，确保业务开展合法合规、流程清晰可控，从根本上防范操作风险与道德风险，保护投资者合法权益。所有证券经纪业务活动必须遵循“依法合规、诚实守信、勤勉尽责”的执业准则，严禁任何形式的利益输送、内幕交易或违规承诺收益，建立全链条的风险防控机制。

经纪机构需建立健全内部管理制度，确保业务操作符合《证券法》、《证券经纪业务规范》及相关法律法规的最新要求，实行“双人复核”与“双人双录”制度，确保交易指令可追溯。业务全流程实行标准化作业程序（SOP），从客户开户、资金清算、交易