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证券投资顾问服务规范手册（执行版）

第1章总则

1.1适用范围与依据

本规范适用于所有接受客户委托，从事证券投资顾问服务活动的专业机构及其从业人员。无论是以自然人身份还是法人实体身份提供服务，只要涉及对证券、期货投资产品的分析、评价和推荐，均受本规范约束。依据《证券投资顾问业务暂行规定》、《证券期货投资顾问管理暂行规定》及中国证监会发布的最新监管文件，机构和人员必须严格遵守国家法律法规，确保服务行为合法合规。

适用范围涵盖证券投资顾问服务的全过程，包括业务受理、客户适当性管理、交易执行、风险揭示、报告撰写及后续跟踪等环节，确保各环节无缝衔接。本规范作为执行版，旨在统一全市场服务标准，明确各方权利义务，防范服务过程中的道德风险和操作风险，保障投资者合法权益。所有机构在提供服务前，必须完成内部合规审查，确认其具备相应的注册资本、人员资质、信息系统及风险控制能力，方可开展业务。

本规范强调“以投资者利益为核心”，要求机构在追求服务利润的同时，必须将合规成本纳入业务成本核算，确保服务质量和风险可控。

1.2定义与职责

证券投资顾问是指依法取得证券投资顾问业务资格，接受客户委托，就证券、期货投资产品的投资价值进行分析、评价，并提供投资建议的专业人员或服务机构。机构是证券投资顾问服务的提供方，负责制定内部管理制度，组建专业团队，对服务过程进行全流程管控，并对最终服务质量承担主体责任。