证券公司内部控制与合规手册（执行版）.docxVIP

证券公司内部控制与合规手册（执行版）

第1章总则与合规管理

1.1公司合规管理体系架构

公司依据《公司法》及《证券法》设立合规与风险管理委员会，作为公司最高合规决策机构，负责审定合规战略、审议重大合规事项及监督合规体系运行，确保合规管理在公司战略层面的统一性。合规与风险管理委员会下设合规管理委员会，由董事长、总经理及首席合规官（CFO）组成，负责具体合规政策的制定、合规制度的发布、合规检查计划的制定及违规事件的调查处理，确保合规管理在运营层面的执行力。

合规管理委员会下设合规管理部门，由首席合规官任负责人，配备专职合规总监及若干合规专员，负责日常合规工作的组织、协调、培训、考