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2026年证券从业人员资格考试模拟题含答案

一、单项选择题（共20题，每题1分，共20分）

1.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司的主要业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.财富管理业务

D.基金管理业务

2.某上市公司2025年第一季度净利润同比增长20%，但经营活动现金流净额为负。以下哪种情况可能导致这种情况？

A.公司加大了研发投入

B.公司大量计提了资产减值准备

C.公司实施了积极的现金分红政策

D.公司大幅增加了短期借款

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务的，其资产管理计划的投资者人数不得少于多少人？

A.50人

B.100人

C.200人

D.300人

4.某证券公司客户经理在营销过程中，向客户承诺“保本保息，收益率为10%”。根据《证券业从业人员执业行为准则》，该行为经理可能面临什么处罚？

A.警告

B.暂停执业3个月

C.撤销任职资格

D.刑事责任

5.根据《上市公司信息披露管理办法》，以下哪项属于临时性信息披露的重大事件？

A.公司董事会会议决议

B.公司经营方针发生重大变化

C.公司主要银行账号变更

D.公司内部机构调整

6.某投资者通过融资融券交易，买入某股票100万股，融资余额为500万元。若该股票触发平仓线，其