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证券从业人员合规知识测试卷

本试卷共包含单选题、多选题和判断题三部分。请根据题目要求选择正确答案。每题分值已在题干后标明。

您的姓名：[填空题]*

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第一部分：单选题(每题2分)

1.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确______为分支机构合规管理第一责任人。[单选题]*

分支机构合规专员

公司董事长

分支机构负责人(正确答案)

分支机构主管部门

答案解析：

正确答案：C

2.公司员工代销金融产品，不得有下列哪些行为？[单选题]*

采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

采取抽奖、回扣