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2026年证券从业资格发行卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券发行注册制的表述，错误的是（）。

A.发行人在依法注册后，可以依法发行证券

B.注册制强调发行人的信息披露真实性、准确性、完整性

C.注册制下，监管机构对发行人的实质性判断责任有所减轻

D.注册制取代了审批制，完全不需要监管机构的审核

2.公司发行股票时，若发行价格低于股票面值，称为（）。

A.平价发行

B.溢价发行

C.折价发行

D.平价溢价发行

3.下列不属于证券发行中的承销方式的是（）。

A.代销

B.包销

C.代购代销

D.自销

4.在证券发行过程中，保荐机构的主要职责不包括（）。

A.协助发行人准备发行文件

B.对发行人的信息披露进行核查

C.确保发行人符合上市条件

D.代替发行人承担全部发行风险

5.证券发行中的“绿鞋机制”是指（）。

A.发行价格调整机制

B.发行额度调整机制

C.发行时间调整机制

D.发行风险调整机制

6.下列关于证券发行定价的表述，正确的是（）。

A.定价过高会导致发行失败

B.定价过低会损害投资者利益

C.定价应综合