原创力文档基金代销机构客户风险测评更新细则
目录TOC\o1-4\z\u
一、总则 3
二、适用范围 10
三、术语定义 11
四、更新目标 12
五、职责分工 13
六、更新触发条件 15
七、更新周期管理 17
八、信息采集要求 20
九、信息核验要求 23
十、客户分类标准 26
十一、风险等级调整 29
十二、风险问卷优化 31
十三、评分模型管理 33
十四、结果确认流程 35
十五、异议处理机制 37
十六、特殊客户管理 38
十七、数据留存要求 42
十八、系统功能要求 45
十九、权限控制要求
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