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基金销售与服务管理规范手册

1.第一章基金销售基本规范

1.1基金销售机构管理

1.2基金销售人员资质要求

1.3基金销售流程规范

1.4基金销售行为合规性

1.5基金销售风险防控措施

2.第二章基金销售服务管理

2.1基金销售服务内容

2.2基金销售服务标准

2.3基金销售服务流程

2.4基金销售服务投诉处理

2.5基金销售服务考核机制

3.第三章基金销售产品管理

3.1基金产品分类与标识

3.2基金产品宣传规范

3.3基金产品销售限制

3.4基金产品风险提示

3.5基金产品售后服务

4.第四章基金销售客户管理

4.1客户信息管理规范

4.2客户服务与沟通

4.3客户关系维护

4.4客户信息保密制度

4.5客户投诉处理机制

5.第五章基金销售系统管理

5.1基金销售系统架构

5.2基金销售系统功能

5.3基金销售系统安全

5.4基金销售系统维护

5.5基金销售系统培训

6.第六章基金销售合规监督

6.1监督机制与责任划分

6.2监督内容与方法

6.3监督结果处理

6.4监督考核与奖惩

6.5监督档案管理

7.第七章基金销售争议处理

7.1争议产生